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安徽證監(jiān)局以“四突出、四強化”全面提升上市公司非現(xiàn)場監(jiān)管水平

發(fā)布日期:2014-5-13  瀏覽次數(shù):5182

          為順應監(jiān)管轉型要求,提升上市公司非現(xiàn)場監(jiān)管效能,安徽證監(jiān)局以信息披露監(jiān)管為“著力點”,按照“風險甄別精細化、監(jiān)管措施標準化、依據(jù)選擇規(guī)范化”思路,利用上市公司監(jiān)管功能化小組平臺,集中專業(yè)力量研究制定《安徽轄區(qū)上市公司非現(xiàn)場監(jiān)管工作指引》,梳理總結非現(xiàn)場監(jiān)管事項、依據(jù),進一步規(guī)范監(jiān)管流程和措施。

一是突出監(jiān)管實效,強化以信息披露為核心的監(jiān)管理念。信息披露監(jiān)管是證券監(jiān)管部門的核心任務,也是上市公司日常監(jiān)管的首要職責,通過強化信息披露監(jiān)管,使上市公司經(jīng)營情況、治理情況、風險因素公開透明,社會輿論及新聞媒體才有可能對上市公司進行有效的監(jiān)督,督促上市公司治理者遵紀守法、誠實守信、勤勉盡責。為此,在制訂工作指引時,安徽證監(jiān)局以上市公司信息披露為中心,將上市公司日常所涉及的主要信息披露事項進行了梳理分類,將關聯(lián)交易、募集資金、財務公司、重大投資、媒體質(zhì)疑、高管買賣股票等35項事項納入指引規(guī)范范圍,并依據(jù)專業(yè)背景、監(jiān)管經(jīng)驗分配到上市公司監(jiān)管各成員,由各責任人在梳理監(jiān)管依據(jù),總結監(jiān)管經(jīng)驗,剖析監(jiān)管案例的基礎上編寫指引。同時,針對轄區(qū)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板多層次資本市場體系,對每項監(jiān)管事項依據(jù)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同的監(jiān)管要求,逐一列示了監(jiān)管關注點及監(jiān)管依據(jù),使工作指引涵蓋了整個轄區(qū)上市公司監(jiān)管,增強了指引的可操作性。

二是突出集約監(jiān)管,強化功能化的監(jiān)管模式。為解決監(jiān)管資源不足和市場快速發(fā)展的矛盾,安徽證監(jiān)局在2011年就設立了公司治理、年報監(jiān)管、信息披露、防控內(nèi)幕交易、風險處置、并購融資六個功能化小組,實行專業(yè)化分工,明確崗位職責,實現(xiàn)從全能型監(jiān)管向功能化監(jiān)管的轉變。為充分發(fā)揮功能化小組的專業(yè)力量和優(yōu)勢,將35項事項依據(jù)披露性質(zhì)劃分成基本情況、公司治理、規(guī)范運作、定期報告、信息披露、重大事項等六大類,分別與六個功能化小組對接。各功能化小組采取組長召集,處室負責人和小組成員共同開會,逐條討論責任范圍內(nèi)的指引草搞,提出修改完善意見。通過功能化小組專業(yè)復核,不僅實現(xiàn)了查漏補缺,還促進了日常監(jiān)管向專業(yè)化監(jiān)管轉型。

三是突出防范風險,強化問題導向的監(jiān)管方式。加強監(jiān)管執(zhí)法就必然要堅持以問題為導向的監(jiān)管方式,就必須從過去的防控公司經(jīng)營風險的觀念,向防控公司違法違規(guī)風險轉變,這就要求監(jiān)管部門有洞察風險、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的能力,善于通過綜合分析上市公司定期報告和臨時公告、財務信息和非財務信息,研判上市公司可能面臨的問題和存在的風險隱患,因此,監(jiān)管的敏銳性十分重要。但由于缺乏監(jiān)管標準尺度,監(jiān)管效果主要依賴于監(jiān)管人員的責任心和專業(yè)能力素質(zhì)。為此,在制定工作指引時,指派一線監(jiān)管人員,全面梳理各監(jiān)管事項的法律法規(guī)規(guī)章的監(jiān)管要求,認真總結過往監(jiān)管經(jīng)驗及實踐,以表格化形式,將各監(jiān)管事項可能存在的風險點和關注點逐一列明。為進一步增強指引的理解性,對相關事項還增加了典型案例。通過梳理、總結、研討、歸納,一方面,提高了洞察風險、發(fā)現(xiàn)違規(guī)苗頭的及時性和有效性,強化了對苗頭性、普遍問題的監(jiān)管,另一方面,也使一些行之有效的監(jiān)管經(jīng)驗和做法,得到及時推廣,成為指導今后工作的指南。

四是突出程序合規(guī),強化事中事后的監(jiān)管取向。加強上市公司監(jiān)管執(zhí)法就是要強化事中監(jiān)管,加強事后問責,通過及時發(fā)現(xiàn)并采取監(jiān)管措施處置上市公司發(fā)生的違法違規(guī)行為,提升轄區(qū)上市公司規(guī)范運作水平,達到監(jiān)管威懾的效果。因此,在制訂工作指引時,將監(jiān)管重心向事中事后轉移,對每一監(jiān)管事項除逐一列明了風險點外,還逐一列明了法律依據(jù)及相應的監(jiān)管措施。監(jiān)管措施除包含了媒體輿情搜集、財務數(shù)據(jù)分析、交易行為判斷、日常監(jiān)管問詢、公司自查整改、中介核查報告等日常監(jiān)管措施外,還包括了對違規(guī)行為的行政監(jiān)管措施及移送稽查立案等措施。目的是力求通過整套監(jiān)管動作揭示和化解風險,通過監(jiān)管措施對違法違規(guī)行為進行查處。                   

(安徽證監(jiān)局公司一處)

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