安徽證監(jiān)局聯(lián)合深交所積極探索轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司協(xié)作監(jiān)管模式

 深化一線監(jiān)管“1+1”機(jī)制 促進(jìn)監(jiān)管效能“〉2”提升

            ——安徽證監(jiān)局聯(lián)合深交所積極探索轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司協(xié)作監(jiān)管模式

近日，在會(huì)上市部的統(tǒng)一指導(dǎo)下，就協(xié)同做好信息披露一線監(jiān)管工作，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部與安徽證監(jiān)局上市公司監(jiān)管二處達(dá)成《關(guān)于協(xié)同做好安徽轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板上市公司一線監(jiān)管的工作方案》。

一是根據(jù)各有所長(zhǎng)，明確分工協(xié)作的原則。交易所具有信息獲取及時(shí)性、全面性以及監(jiān)管技術(shù)多樣性、先進(jìn)性等優(yōu)勢(shì)，主要負(fù)責(zé)股價(jià)異動(dòng)監(jiān)控、重大事項(xiàng)前期問(wèn)詢等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管；安徽證監(jiān)局具有貼近轄區(qū)上市公司的地理優(yōu)勢(shì)，主要負(fù)責(zé)專項(xiàng)走訪、實(shí)地核查等現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。同時(shí)，為達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的無(wú)縫銜接，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)雙方雖互有主次，但絕不排斥，強(qiáng)化協(xié)調(diào)配合，步驟聲音一致。

二是對(duì)應(yīng)事項(xiàng)類別，梳理分工協(xié)作的事項(xiàng)。依據(jù)上述原則，按照“你中有我、我中有你”，“不同階段、互有主次”的思路，規(guī)定了上市公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、定期報(bào)告、臨時(shí)公告、治理內(nèi)控、監(jiān)管處置等五大方面的協(xié)作分工事項(xiàng)以及步驟程序內(nèi)容。如對(duì)于年報(bào)監(jiān)管：在審閱階段，由深交所主導(dǎo)，并組織交流形成統(tǒng)一意見(jiàn)；在問(wèn)詢階段，深交所從公司角度問(wèn)詢，安徽證監(jiān)局從中介機(jī)構(gòu)角度問(wèn)詢，雙方交流形成年報(bào)檢查計(jì)劃；在檢查階段，由安徽證監(jiān)局主導(dǎo)，并通報(bào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，組織商議處置方案。

三是著眼互聯(lián)互通，建立分工協(xié)作的機(jī)制。協(xié)作效果的好壞關(guān)鍵在于協(xié)作機(jī)制的建立與執(zhí)行。因此，協(xié)作信息不僅是對(duì)監(jiān)管結(jié)果的相互通報(bào)，還包括雙方出臺(tái)的監(jiān)管制度、指引、規(guī)定的共享以及監(jiān)管過(guò)程中信息的溝通交流；協(xié)作頻率不僅體現(xiàn)為處室層面的定期溝通，還強(qiáng)調(diào)重大事項(xiàng)即時(shí)溝通、監(jiān)管責(zé)任人之間的動(dòng)態(tài)溝通；協(xié)作范圍不僅表現(xiàn)為具體事務(wù)監(jiān)管的協(xié)作分工，還拓展至前沿?zé)狳c(diǎn)問(wèn)題的聯(lián)合調(diào)研、互相培訓(xùn)學(xué)習(xí)等；協(xié)作內(nèi)容不僅包括轄區(qū)上市公司相關(guān)信息的互通有無(wú)，還擴(kuò)大至全國(guó)范圍市場(chǎng)中典型案例、最新政策的共享。

下一步，我局將根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐，不斷完善協(xié)作方案，積極總結(jié)協(xié)作經(jīng)驗(yàn)，并以深交所創(chuàng)業(yè)板管理部和我局公司二處為試點(diǎn)，探索“三點(diǎn)一線”下交易所與派出機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)監(jiān)管模式。

（公司二處）