上海證券交易所股票管理規(guī)則

第一章　總　則

第二章　會員資格管理

第三章　席位與交易權(quán)限管理

第四章　證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理

第五章　日常管理

第六章　監(jiān)督檢查

第七章　紀(jì)律處分

第八章　附　則

第一章　總　則

1.1 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）會員證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動，保障交易安全，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”） 、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《上海證券交易所章程》（以下簡稱“本所章程”） ，制定本規(guī)則。

1.2 本規(guī)則適用于本所普通會員（以下簡稱“會員”） 。特別會員的管理規(guī)則，由本所另行制定。

1.3 會員從事本所證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受本所自律管理。

1.4 會員董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，忠實、勤勉地履行職責(zé)，接受本所自律管理。

第二章　會員資格管理

2.1 具備本所章程規(guī)定條件的證券公司可申請成為本所會員。

2.2 證券公司向本所申請會員資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請書；

（二）設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

（三）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；

（四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

（五）章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；

（七）持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；

（八）境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；

（九）本所要求提交的其他文件。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。

2.3 證券公司申請文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起二十個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。

本所同意接納的，向該機構(gòu)頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

2.4 會員經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個工作日內(nèi)報本所備案。

2.5 會員申請名稱變更登記，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

（一）申請書；

（二）機構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件；

（三）變更后的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；

（四）變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

（五）變更后的章程；

（六）會員資格證書；

（七）本所要求提交的其他文件。

2.6 會員名稱變更申請文件齊備的，本所予以受理，自受理之日起十個工作日內(nèi)換發(fā)會員資格證書，并予以公告。

2.7 會員不再具備本所章程規(guī)定的會員條件的，應(yīng)當(dāng)按照本所要求申請終止會員資格。

會員解散或者依法宣告破產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)于清算或者破產(chǎn)程序結(jié)束前向本所申請終止會員資格。

2.8 會員申請終止會員資格，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

（一）申請書；

（二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書；

（三）會員資格證書；

（四）業(yè)務(wù)清理情況說明；

（五）本所要求提交的其他文件。

2.9 會員申請終止會員資格文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起二十個工作日內(nèi)作出是否同意終止的決定。

2.10 會員未按本規(guī)則第2.7條規(guī)定申請終止會員資格的，本所可以決定取消其會員資格，并書面通知該會員。

會員對上述決定有異議的，可自收到通知之日起十五個工作日內(nèi)向本所申請復(fù)核。

2.11 本所同意終止會員資格申請或者決定取消會員資格的，注銷其會員資格，并予以公告。會員資格證書自注銷之日起失效。

2.12 本所注銷會員資格的，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時辦理相關(guān)手續(xù)，交清費用。

2.13 會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機構(gòu)對所托管的證券交易業(yè)務(wù)行使經(jīng)營管理權(quán)時，應(yīng)當(dāng)確保會員遵守本所規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。

第三章　席位與交易權(quán)限管理

3.1 會員應(yīng)當(dāng)至少持有一個本所席位。

會員取得席位后參與證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過在本所設(shè)立的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行。

3.2 本所對席位實行總量限制，不再新增席位。

會員可通過從其他會員受讓的方式取得席位。

3.3 會員取得的席位不得退回本所。

3.4 本所根據(jù)會員下列情況，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員交易權(quán)限實施管理：

（一）業(yè)務(wù)范圍；

（二）經(jīng)營狀況；

（三）市場風(fēng)險承受程度；

（四）交易及相關(guān)系統(tǒng)狀況；

（五）內(nèi)部風(fēng)險控制；

（六）專業(yè)人員配備；

（七）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況。

本所對會員實施交易權(quán)限管理時，可以設(shè)定、調(diào)整和限制會員參與本所交易的品種、方式及規(guī)模。

第四章　證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理

第一節(jié)　證券交易業(yè)務(wù)管理

4.1.1 會員開展證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機制，并設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶交易行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)交易行為。

4.1.2 會員開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議，并按照本所交易規(guī)則的要求接受客戶的證券買賣委托。

4.1.3 會員與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)核對客戶身份，了解客戶資信狀況，并留存身份證明、證券賬戶等證件的復(fù)印件及其他相關(guān)資料。

4.1.4 會員應(yīng)當(dāng)向客戶介紹交易品種及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對于特定交易業(yè)務(wù)根據(jù)本所要求與客戶簽訂風(fēng)險揭示協(xié)議，揭示證券投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

4.1.5 會員接受客戶證券買賣委托時，應(yīng)當(dāng)核對客戶身份，并查驗客戶資金、證券是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。

4.1.6 會員對客戶的資金、證券以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。

4.1.7 會員應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存本規(guī)則第4.1.3條、第4.1.6條所列文件資料，保存期限不得少于二十年。

4.1.8 會員應(yīng)當(dāng)對客戶信息資料保密，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。

4.1.9 會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所相關(guān)規(guī)定，為客戶辦理指定交易或者撤銷指定交易業(yè)務(wù)，無正當(dāng)理由的不得拖延或者拒絕。

4.1.10 會員接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為，應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托，并及時向本所報告。

4.1.11 會員開展證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過證券自營賬戶進(jìn)行，并自證券自營賬戶開立之日起三個工作日內(nèi)報本所備案。

4.1.12 會員不得將證券自營賬戶借給他人使用，不得借用他人賬戶開展自營業(yè)務(wù)。

4.1.13 會員取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)自取得之日起三個工作日內(nèi)向本所報告。

會員開設(shè)資產(chǎn)管理賬戶的，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起三個工作日內(nèi)向本所備案。

4.1.14 會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

4.1.15 會員應(yīng)當(dāng)加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用賬戶進(jìn)行證券交易提供便利。

4.1.16 會員從事兩種以上存在利益沖突的證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取有效隔離措施。

4.1.17 會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，參與證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)。

第二節(jié)　交易及相關(guān)系統(tǒng)管理

4.2.1 會員應(yīng)當(dāng)按照本所交易及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，建立交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“交易及相關(guān)系統(tǒng)”） ，并制定相應(yīng)的安全運行管理制度。

會員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運行、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所授權(quán)機構(gòu)的規(guī)定或者認(rèn)可的技術(shù)管理規(guī)范。

4.2.2 會員使用本所或者本所授權(quán)機構(gòu)提供的交易及相關(guān)系統(tǒng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機構(gòu)簽訂協(xié)議。

4.2.3 會員應(yīng)當(dāng)按照本所或者本所授權(quán)機構(gòu)技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對交易及相關(guān)系統(tǒng)的軟件和硬件進(jìn)行改造、測試，并及時向本所報告相關(guān)情況。

會員對其交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試時，不得影響交易活動的正常進(jìn)行。

4.2.4 會員應(yīng)當(dāng)定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)本所或者本所授權(quán)機構(gòu)的要求，進(jìn)行定期或者臨時應(yīng)急演練。

4.2.5 會員的交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響證券市場交易的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施，并及時向本所報告。

4.2.6 會員應(yīng)當(dāng)在交易及相關(guān)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、交易通信網(wǎng)絡(luò)與其他應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。

4.2.7 會員應(yīng)當(dāng)保障與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)連接的安全，不得在交易時間內(nèi)通過本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。

4.2.8 會員應(yīng)當(dāng)對證券交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴(yán)格的安全保密管理，并作備份和異地保存。

第三節(jié)　證券交易信息管理

4.3.1 會員使用本所證券交易信息，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機構(gòu)簽訂使用協(xié)議，并遵守本所有關(guān)證券交易信息管理的規(guī)定。

4.3.2 會員應(yīng)當(dāng)通過本所許可的通信系統(tǒng)傳輸證券交易信息。

4.3.3 會員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時準(zhǔn)確地公布證券交易信息，供從事證券交易的客戶使用。

4.3.4 未經(jīng)本所或者本所授權(quán)機構(gòu)許可，會員不得以下列方式使用證券交易信息：

（一）有償或者無償提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動；

（二）有償或者無償提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人；

（三）在營業(yè)場所外使用；

（四）本所禁止的其他使用方式。

4.3.5 會員應(yīng)當(dāng)告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動，并對客戶使用證券交易信息的行為進(jìn)行有效管理。

會員發(fā)現(xiàn)客戶使用證券交易信息時存在損害本所利益的行為，應(yīng)當(dāng)及時采取有效措施予以制止，并向本所報告。

第四節(jié)　其他證券業(yè)務(wù)管理

4.4.1 會員保薦的證券在本所上市的，應(yīng)當(dāng)向本所出具上市保薦相關(guān)文件，并嚴(yán)格依法履行保薦人職責(zé)。

4.4.2 會員通過本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事證券發(fā)行、基金銷售等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。

4.4.3 會員從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。

第五章　日常管理

第一節(jié)　會員代表

5.1.1 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項業(yè)務(wù)往來。

會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。

會員應(yīng)當(dāng)為會員代表履行職責(zé)提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合會員代表的工作。

5.1.2 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至四名，根據(jù)授權(quán)代行會員代表職責(zé)。

5.1.3 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人由會員向本所推薦產(chǎn)生。

會員推薦會員代表，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

（一）會員推薦文件；

（二）高級管理人員任職證明文件；

（三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式。

會員推薦會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)提交前款第（一）、（三）項文件。

5.1.4 會員代表推薦文件齊備的，本所自收到之日起五個工作日內(nèi)未提出異議，視為同意。

會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人推薦文件齊備的，本所予以確認(rèn)，并根據(jù)需要安排培訓(xùn)。

5.1.5 會員代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）辦理本所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）報送統(tǒng)計月報、年報及本所要求的其他文件；

（三）組織與本所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；

（四）組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加本所舉辦的培訓(xùn)；

（五）協(xié)調(diào)會員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等；

（六）每日瀏覽本所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實；

（七）及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息；

（八）督促會員及時履行報告與公告義務(wù)；

（九）督促會員及時交納各項費用；

（十）本所要求履行的其他職責(zé)。

5.1.6 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：

（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)；

（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；

（四）本所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人不予更換的，本所可以要求更換。

5.1.7 會員向本所申請更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)提交更換申請書及本規(guī)則第5.1.3條所列的文件。

5.1.8 會員代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行會員代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的會員代表。

第二節(jié)　報告與公告

5.2.1 會員向本所報送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

5.2.2 會員應(yīng)當(dāng)向本所履行下列定期報告義務(wù)：

（一）每月前七個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；

（二）每年四月三十日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和本所要求的年度報告材料；

（三）每年四月三十日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告；

（四）本所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

本所可根據(jù)需要調(diào)整上述報告的報送時間。

5.2.3 有下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向本所報告：

（一）會員根據(jù)本規(guī)則第2.2條提交的文件發(fā)生變更的；

（二）會員總部、分支機構(gòu)發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的；

（三）凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）對外提供的擔(dān)保單筆涉及金額或者十二個月內(nèi)累計金額占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的百分之十以上；

（五）訴訟、仲裁事項涉及金額或者十二個月內(nèi)累計金額占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的百分之十以上；

（六）會員或者會員董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者受到刑事、行政處罰的；

（七）會員改聘會計師事務(wù)所；

（八）股東會或者股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（九）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他事項。

5.2.4 會員發(fā)生下列情況的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告，并持續(xù)報告進(jìn)展情況：

（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險；

（二）進(jìn)入風(fēng)險處置；

（三）重大技術(shù)故障；

（四）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的；

（五）其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。

會員發(fā)生前款第（三）、（四）項異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即在其營業(yè)場所予以公告。

5.2.5 會員出現(xiàn)證券法第一百五十條至第一百五十四條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)向本所報告事件產(chǎn)生的原因、中國證監(jiān)會采取的措施、會員整改結(jié)果等情況。

5.2.6 本所可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求會員對證券交易、業(yè)務(wù)經(jīng)營、合規(guī)管理、風(fēng)險控制和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進(jìn)行自查，并提交專項自查報告。

5.2.7 會員被依法托管的，托管方應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管方案之日起五個工作日內(nèi)將托管方案等文件報本所備案。

第三節(jié)　會員收費

5.3.1 會員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)與收費方式，按時交納相關(guān)費用。

5.3.2 會員拖欠本所相關(guān)費用的，本所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

5.3.3 會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，應(yīng)當(dāng)按照本所要求交納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費用，如不能按時交納的，本所可視情況采取相應(yīng)措施。

第四節(jié)　糾紛解決

5.4.1 會員應(yīng)當(dāng)指定部門受理客戶投訴，并按照本所要求將與交易相關(guān)的客戶投訴及處理情況向本所報告。

5.4.2 會員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。

5.4.3 會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響正常交易的，相關(guān)會員應(yīng)當(dāng)自該情形出現(xiàn)之日起二個工作日內(nèi)向本所報告。

5.4.4 會員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以提請本所予以調(diào)解。

第六章　監(jiān)督檢查

6.1 本所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。

6.2 本所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

6.3 本所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）要求整改；

（四）約見談話；

（五）專項調(diào)查；

（六）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（七）提請中國證監(jiān)會處理。

本所采取前款第（一）項至第（六）項監(jiān)管措施時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。

6.4 會員應(yīng)當(dāng)積極配合本所監(jiān)管，按照本所要求及時說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。

第七章　紀(jì)律處分

7.1 會員違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，本所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：

（一）在會員范圍內(nèi)通報批評；

（二）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)；

（三）暫停或者限制交易；

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消會員資格。

本所采取上述紀(jì)律處分時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。

會員受到第一款第（三）、（四）、（五）項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起五個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

7.2 會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，本所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施：

（一）在會員范圍內(nèi)通報批評；

（二）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。

前款規(guī)定人員累計三次受到本所紀(jì)律處分的，可同時報請中國證監(jiān)會認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

7.3 會員不服本規(guī)則第7.1條第一款第（二）、（三）、（四）、（五）項紀(jì)律處分決定，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員不服本規(guī)則第7.2條第一款第（二）項紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起十五個工作日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

復(fù)核的有關(guān)事項按照本所相關(guān)規(guī)定辦理。

第八章　附　則

8.1 本規(guī)則下列用語具有如下含義：

（一）普通會員：指本所按照章程規(guī)定接納的依法設(shè)立的具有法人資格的境內(nèi)證券公司。

（二）特別會員：指本所按照章程規(guī)定接納的符合中國證監(jiān)會規(guī)定的境內(nèi)其他金融機構(gòu)和境外證券經(jīng)營機構(gòu)或者其駐華代表處。

（三）參與者交易業(yè)務(wù)單元：見《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.2.2條規(guī)定。

（四）異常交易行為：指《上海證券交易所交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的異常交易行為。

（五）證券交易信息：指證券及其衍生產(chǎn)品依照一定規(guī)則在本所集中交易產(chǎn)生的，經(jīng)本所加工形成的有關(guān)證券交易的即時行情、證券指數(shù)、交易數(shù)據(jù)和證券交易公開信息等信息。

8.2 本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。

8.3 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

8.4 本規(guī)則自2007年5月1日起實施。本所于1998年8月5日發(fā)布的《關(guān)于加強會員管理的暫行規(guī)定》和2003年5月21日發(fā)布的《關(guān)于加強會員業(yè)務(wù)代表工作的通知》同時廢止。