濃厚學(xué)法氛圍 筑牢守法意識(shí) ——安徽證監(jiān)局多途徑開展上市公司新《證券法》普法宣傳

黨的十九屆四中全會(huì)召開以來，黨中央、國務(wù)院對全面推進(jìn)依法治國、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化和堅(jiān)持依法治國、依法行政提出了更高的要求。3月1日，修訂后的《證券法》正式頒布實(shí)施。新《證券法》完善了證券發(fā)行、證券交易和上市公司收購制度，強(qiáng)化了信息披露要求、投資者保護(hù)、監(jiān)管執(zhí)法，顯著提高了證券違法違規(guī)成本，是資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的基本法。派出機(jī)構(gòu)作為《證券法》重要的守護(hù)者和執(zhí)行者，須將學(xué)習(xí)貫徹和普及宣傳新《證券法》是作為當(dāng)前的一項(xiàng)重要而緊迫的任務(wù)來抓。在會(huì)上市部指導(dǎo)下，我局緊密結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，多途徑開展上市公司普法宣傳活動(dòng)，確保法律實(shí)施工作落地落實(shí)。

一、聚焦監(jiān)管執(zhí)法，強(qiáng)化學(xué)法用法

學(xué)法懂法是執(zhí)法用法的基礎(chǔ)。新《證券法》實(shí)施后，安徽局及時(shí)制定并實(shí)施普法宣傳貫徹方案，在統(tǒng)籌做好疫情防控和上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)工作的同時(shí)，扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)管干部基本功訓(xùn)練。一是全面系統(tǒng)學(xué)。通過線下自學(xué)和線上培訓(xùn)，及時(shí)學(xué)習(xí)和分享新《證券法》、國務(wù)院《關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》、修改后的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》以及會(huì)內(nèi)有關(guān)部門梳理的《證券法修訂的亮點(diǎn)要點(diǎn)》等資料和學(xué)習(xí)體會(huì)，爭取在學(xué)懂弄通做實(shí)上當(dāng)好示范。二是帶著問題學(xué)。認(rèn)真研究新《證券法》和配套法律法規(guī)中有關(guān)證券集體訴訟制度、證券違法行為的民事賠償、上市公司免除要約收購義務(wù)等實(shí)務(wù)難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，主動(dòng)加強(qiáng)與轄區(qū)司法機(jī)關(guān)的溝通交流，積極探索新形勢下行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)的良性互動(dòng)模式，聚力謀劃上市公司監(jiān)管的下一步工作方向。三是聯(lián)系實(shí)踐學(xué)。結(jié)合新《證券法》修訂和上市公司監(jiān)管實(shí)踐，制定年度調(diào)研方案，明確8個(gè)專業(yè)小組研究方向，力求把學(xué)習(xí)成果落實(shí)到干好本職工作上，更好地監(jiān)管和服務(wù)上市公司。

二、聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”，列明守法清單

上市公司董監(jiān)高和實(shí)際控制人是我局本次普法宣傳的重點(diǎn)對象。一方面，我局向上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”發(fā)出《關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹好新<證券法>的一封公開信》，提示相關(guān)權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任的新變化，督促其主動(dòng)學(xué)習(xí)和適應(yīng)證券法的新要求；另一方面，我局還針對董監(jiān)高履職過程中常見易犯的違法違規(guī)事項(xiàng)，列出“十項(xiàng)禁止”、形成“三個(gè)清單”：一是聚焦履職常見違法事項(xiàng)，把握行為負(fù)面清單。通過負(fù)面行為清單向上市公司明確描繪法律紅線，督促相關(guān)人員強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)。如信息披露違法的具體情形，責(zé)令回購欺詐發(fā)行股票和投資者利益保護(hù)的新規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人、短線交易和重大事件的新范圍等。二是聚焦違法行為后果，把握法律責(zé)任清單。為進(jìn)一步筑牢“關(guān)鍵少數(shù)”的底線思維，我局還梳理出相關(guān)違法行為的行政、刑事和民事責(zé)任，并對部分法律責(zé)任的歸責(zé)原則、民事賠償范圍和違法成本進(jìn)行了重點(diǎn)說明。三是聚焦日常履職應(yīng)知應(yīng)會(huì)，把握法條學(xué)習(xí)清單。針對上述每一項(xiàng)禁止性行為，我局從董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)做、不得做兩個(gè)方面梳理出了具體可行的要求、建議和應(yīng)知應(yīng)會(huì)的必讀法條，引導(dǎo)各方提升法律素養(yǎng)，防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

三、聚焦科技運(yùn)用，創(chuàng)新普法形式

為落實(shí)防疫要求，避免人員聚集，安徽局積極運(yùn)用“云”手段做好新《證券法》培訓(xùn)督導(dǎo)工作。一是組織“云”培訓(xùn)。邀請國內(nèi)知名專家面向轄區(qū)董監(jiān)高人員開展專題視頻講座，從證券交易、信息披露等八個(gè)方面進(jìn)行解讀；組織局里干部以在線視頻的形式進(jìn)行授課，對《證券法》修訂進(jìn)行全面解讀，提升董監(jiān)高人員依法履職意識(shí)。二是開展“云”談話。利用“云會(huì)議室”軟件對轄區(qū)2家新上市公司開展入門談話，通報(bào)當(dāng)前監(jiān)管形勢和要求，分享違法違規(guī)案例予以警示，著重對新《證券法》中信息披露、投資者保護(hù)、違法成本提高等核心內(nèi)容進(jìn)行宣講，取得良好效果。三是暢通“云”平臺(tái)。及時(shí)傳遞相關(guān)政策法規(guī)，將制定的“十項(xiàng)禁止”制作成微信H5頁面在轄區(qū)進(jìn)行宣傳，在線推送“打包”修改的各項(xiàng)規(guī)章制度等，督促市場主體系統(tǒng)學(xué)習(xí)、把握要領(lǐng)。

四、聚焦監(jiān)管協(xié)作，擴(kuò)大普法范圍

安徽局積極動(dòng)員和發(fā)揮社會(huì)各方力量，共同做好新《證券法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。一方面，發(fā)揮協(xié)會(huì)作用，廣泛開展宣傳培訓(xùn)。指導(dǎo)轄區(qū)上市公司協(xié)會(huì)開展新《證券法》視頻講座，并邀請轄區(qū)市場主體及其董監(jiān)高等相關(guān)人員約1500人次在線觀看。以新浪網(wǎng)和微博作為主陣地，聯(lián)合“新浪安徽”組織了5場專家視頻講座，通過長圖解讀和有獎(jiǎng)答題，進(jìn)一步激活學(xué)習(xí)新《證券法》的濃厚氛圍。另一方面，攜手投教基地，走進(jìn)廣播電臺(tái)解讀。攜手轄區(qū)投教基地，利用“投教時(shí)間”欄目，選派干部以專題訪談的形式向聽眾介紹新《證券法》相關(guān)知識(shí)，尤其是針對廣大投資者關(guān)心的問題，深度解讀新《證券法》修訂背景、內(nèi)容，喜馬拉雅、蜻蜓FM“安徽城市之聲”電臺(tái)同步播出，形式新穎，廣受好評。

下一步，安徽局將以新《證券法》貫徹實(shí)施為重點(diǎn)，堅(jiān)持普法執(zhí)法“兩手抓、兩手硬”，與各方主體一道做資本市場法治的忠實(shí)崇尚者、自覺遵守者、堅(jiān)定捍衛(wèi)者。