安徽證監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹好新《證券法》 的一封公開信

安徽證監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹好新《證券法》

的一封公開信

轄區(qū)上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其董監(jiān)高人員：

        2020年3月1日，修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）正式落地施行。作為證券領(lǐng)域的基本法，《證券法》既是維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的基本法則，也是約束各市場(chǎng)主體公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心規(guī)范，更是確保各公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員依法履職、防范職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的必要保障。本次修訂系統(tǒng)總結(jié)了多年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，是在深入分析證券市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律和發(fā)展階段性特點(diǎn)的基礎(chǔ)上作出的重大修改和完善。作為上市公司的“關(guān)鍵少數(shù)”，控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高人員應(yīng)深入理解此次《證券法》修訂的重要意義，通過開展多種形式的學(xué)習(xí)交流，將學(xué)習(xí)貫徹《證券法》作為當(dāng)前的一項(xiàng)重點(diǎn)工作做深做實(shí)。從修訂內(nèi)容看，新《證券法》體現(xiàn)了五點(diǎn)新變化，并對(duì)上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”人員規(guī)范運(yùn)作和依法履職提出了五點(diǎn)新要求，希望各公司在學(xué)習(xí)時(shí)予以重點(diǎn)關(guān)注。

       一是違法違規(guī)成本進(jìn)一步提高。本次修訂明確了欺詐發(fā)行的責(zé)任認(rèn)定原則，加重了內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和虛假陳述等一系列常見違法行為的法律責(zé)任，證券違法違規(guī)成本顯著提高。同時(shí)，隨著證券民事訴訟機(jī)制的不斷完善，行政執(zhí)法與刑事司法銜接的不斷加強(qiáng)，違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責(zé)任主體在面臨行政處罰的同時(shí)還將承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任甚至刑事責(zé)任。各有關(guān)人員應(yīng)盡快了解涉及自身權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的新變化，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、加強(qiáng)規(guī)則學(xué)習(xí)、筑牢底線思維，切勿逾越紅線、以身試法。

       二是信息披露要求進(jìn)一步細(xì)化。新《證券法》提出了信息披露應(yīng)“簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂”的新要求，擴(kuò)大了上市公司和債券發(fā)行人應(yīng)披露的重大事件范圍，明確了不履行公開承諾的人員須依法承擔(dān)賠償責(zé)任的規(guī)定，并對(duì)自愿性信息披露、董監(jiān)高無(wú)法保證披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性或有異議等一系列現(xiàn)實(shí)問題作出了規(guī)范。各信息披露義務(wù)人應(yīng)盡快適應(yīng)新的法律要求，嚴(yán)格執(zhí)行上市公司信息披露管理流程和有關(guān)規(guī)章制度，不斷提高信息披露水平和上市公司透明度。

       三是證券交易制度進(jìn)一步完善。本次修訂優(yōu)化了公司上市條件和退市情形，完善了有關(guān)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開信息進(jìn)行交易的法律禁止性規(guī)定，新增了相關(guān)主體限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股票、短線交易、權(quán)益變動(dòng)及其法律責(zé)任的規(guī)定。上市公司有關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格管理個(gè)人及有關(guān)親屬人員證券賬戶，規(guī)范自身交易行為，自覺抵制投機(jī)炒作等不良風(fēng)氣，共同營(yíng)造良好的市場(chǎng)交易秩序。

       四是投資者保護(hù)制度進(jìn)一步優(yōu)化。專章規(guī)定投資者保護(hù)制度是新《證券法》的一大亮點(diǎn)。本次修訂探索性的提出了適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的證券民事訴訟制度，初步確立了代表人訴訟、先行賠付、強(qiáng)制調(diào)解和股東權(quán)利代為行使征集制度，并完善了上市公司現(xiàn)金分紅制度。希望各董監(jiān)高牢記保護(hù)投資者合法權(quán)益的職責(zé)使命，重視投資者關(guān)系管理和投資者權(quán)益保護(hù)，依法保障投資者知情權(quán)、決策權(quán)和資產(chǎn)收益權(quán)，主動(dòng)回應(yīng)投資者關(guān)切，支持、配合投資者依法行權(quán)，打造一個(gè)真實(shí)、透明、合規(guī)的上市公司。

       五是法律適用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。新修訂的《證券法》進(jìn)一步將存托憑證、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等納入調(diào)整范圍，同時(shí)明確了《證券法》的域外適用效力，并就拒絕或阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法履職的法律責(zé)任作出了規(guī)定，請(qǐng)各控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高務(wù)必對(duì)此加以關(guān)注。

       隨著新《證券法》正式施行，證監(jiān)會(huì)正在加快制定和修改完善配套的規(guī)章制度，并將繼續(xù)完善證券市場(chǎng)各項(xiàng)基礎(chǔ)制度。希望各上市公司控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高能學(xué)習(xí)好、宣傳好、遵守好、運(yùn)用好《證券法》，以身作則、篤信篤行，全力維護(hù)投資者合法權(quán)益和上市公司整體價(jià)值，共同推動(dòng)形成安徽上市公司誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的高質(zhì)量發(fā)展新格局。

                                                                                             安徽證監(jiān)局

                                                                                           2020年3月3日