安徽局強化輔導(dǎo)監(jiān)管　從源頭提升上市公司質(zhì)量

       為督導(dǎo)中介機構(gòu)勤勉盡責，切實發(fā)揮好資本市場“看門人”作用，近年來安徽局加強對中介機構(gòu)輔導(dǎo)執(zhí)業(yè)監(jiān)管，探索形成了分類監(jiān)管、審慎監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管、借力監(jiān)管的工作模式。

       一是強化分類監(jiān)管，聚焦重點企業(yè)。為有效解決監(jiān)管任務(wù)增長與監(jiān)管資源有限的矛盾問題（全年動態(tài)監(jiān)管近100家），我們結(jié)合監(jiān)管實踐，從行業(yè)、財務(wù)指標、規(guī)范運作等方面，對輔導(dǎo)備案企業(yè)“畫像”，將備案企業(yè)劃分為重點推動類、重點監(jiān)管類、一般關(guān)注類等三類，以“抓兩頭，帶中間”的監(jiān)管方式，將監(jiān)管資源聚焦于重點推動類和重點監(jiān)管類。對重點推動類企業(yè)偏重于“服務(wù)”，對重點監(jiān)管企業(yè)則強化監(jiān)管力度，通過監(jiān)管約談、現(xiàn)場走訪等方式，督導(dǎo)輔導(dǎo)機構(gòu)推動企業(yè)整改規(guī)范，嚴格輔導(dǎo)驗收，防范“帶病申報”。

       二是堅持問題和風(fēng)險導(dǎo)向，嚴把輔導(dǎo)驗收關(guān)。前移監(jiān)管關(guān)口，制定《首發(fā)輔導(dǎo)驗收非現(xiàn)場監(jiān)管關(guān)注事項表》，結(jié)合日常監(jiān)管，確定現(xiàn)場驗收重點關(guān)注事項，“有的放矢”開展檢查，既提升了精準發(fā)現(xiàn)問題的能力，也節(jié)約了監(jiān)管資源。現(xiàn)場驗收除對輔導(dǎo)機構(gòu)輔導(dǎo)工作進行檢查外，更關(guān)注對發(fā)行人財務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營輔導(dǎo)規(guī)范的實效。針對輔導(dǎo)不盡責、效果不佳、企業(yè)存在重大不規(guī)范問題的，通過暫緩驗收、不予驗收等手段，倒逼輔導(dǎo)機構(gòu)和輔導(dǎo)企業(yè)重視輔導(dǎo)工作。

       三是發(fā)揮多方合力，提升監(jiān)管協(xié)同性。寓監(jiān)管于服務(wù)，聯(lián)合地方政府舉辦企業(yè)上市培訓(xùn)、金融監(jiān)管干部培訓(xùn)10余期。按月向省、市政府及其有關(guān)部門編發(fā)《安徽資本市場動態(tài)簡報》，傳遞首發(fā)上市政策動向，并通報中介機構(gòu)首發(fā)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為地方政府推薦中介機構(gòu)提供參考，營造共同推進中介機構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)和“良幣驅(qū)逐劣幣”的市場環(huán)境。

       四是完善輔導(dǎo)監(jiān)管制度，強化輔導(dǎo)全過程監(jiān)管。為提升轄區(qū)首發(fā)申報質(zhì)量，2017年12月，結(jié)合證監(jiān)會發(fā)行審核政策精神和轄區(qū)實際，我局制訂了《安徽轄區(qū)首發(fā)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引（試行）》，強化全過程監(jiān)管，從首次備案到輔導(dǎo)期、輔導(dǎo)驗收，以及申報審核期等各階段環(huán)節(jié)均明確監(jiān)管要求，壓實中介機構(gòu)盡職推薦和入口把關(guān)責任。

       五是督導(dǎo)中介歸位盡責，促進企業(yè)夯實基礎(chǔ)。將督促中介機構(gòu)歸位盡責作為日常監(jiān)管的重要工作，對中介機構(gòu)開展首發(fā)備案必談、信訪舉報必談、風(fēng)險事項必談，定期組織在轄區(qū)執(zhí)業(yè)的中介機構(gòu)召開首發(fā)輔導(dǎo)監(jiān)管工作會議和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。對不遵守輔導(dǎo)要求、未在規(guī)定時限內(nèi)報送輔導(dǎo)進展報告的，終止其輔導(dǎo)備案。2018年以來終止輔導(dǎo)備案企業(yè)28家，有效實現(xiàn)了借力監(jiān)管，促進轄區(qū)擬上市企業(yè)整體質(zhì)量提升。

       （信息來源：安徽證監(jiān)局）