淺談董辦工作心得

       2019年是監(jiān)管政策、相關制度密集出臺的一年，是公司目標任務繁重的一年，亦是董事會辦公室工作繁忙的一年，公司內部的規(guī)范治理、業(yè)績持續(xù)、承諾兌現(xiàn)，外部的資本市場認可度、監(jiān)管力度等等，聚集在一起，也就是我們常說的改革、管理、經營、發(fā)展的壓力。作為一名證券事務代表，我按照法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等制度，將相關監(jiān)管部門的工作部署及通知文件貫徹落實，安排并積極配合安徽上市公司協(xié)會開展各項活動、工作。在證代的崗位上工作，每一年都會迎來新的挑戰(zhàn)和機遇，在監(jiān)管部門領導們、協(xié)會領導們、公司董秘及同行的幫助下，通過自身的努力，認真履行職責，確保公司規(guī)范運作，取得了較好的成績，現(xiàn)結合本公司實際，將工作中領悟的心得分享如下：

        一、了解監(jiān)管風向標、掌握監(jiān)管要求

       （一）監(jiān)管動態(tài)

       監(jiān)管部門的監(jiān)管重點在于公司治理，包含了信息披露和內部控制等，近年來隨著加大上市公司的監(jiān)管力度，我們必須清晰認識到，需要給投資者、給市場一個真實、透明、合規(guī)的上市公司，不斷促進提高上市公司質量，是保護投資者合法權益的根本方法。

       （二）監(jiān)管邏輯

       “三個堅持”即堅持監(jiān)管與服務并舉、堅持信息披露與治理并行、堅持規(guī)范與發(fā)展并重。統(tǒng)籌好提高監(jiān)管效率與監(jiān)管質量的關系即實施分類監(jiān)管、監(jiān)管流程再造、加強科技監(jiān)管、提高違規(guī)成本。

       （三）監(jiān)管要求

       1、制度建設有新的要求

       以增量帶動存量，堅持競爭中性原則，實現(xiàn)市場優(yōu)勝劣汰。

      （1）以分類監(jiān)管為切入點，支持優(yōu)質上市公司專注主業(yè)，降低信息披露成本，配合證監(jiān)會為其提供融資工作的便利；

      （2）放寬股權融資時限，簡化并購重組審核程序，支持債券工具創(chuàng)新的政策建議；

      （3）通過并購重組注入優(yōu)質資產；

      （4）鼓勵有實力的第三方參與困難公司、殼公司的轉型升級；

      （5）研究推進退市制度改革，提高退市制度靶向的精準性，將殼公司、僵尸企業(yè)納入退市制度的重點規(guī)范對象。

        2、掌握交易所一線監(jiān)管的重點

       以信息披露為中心，加強對違規(guī)行為的問責力度。

      （1）將防范系統(tǒng)性風險放在重要位置；

      （2）緊盯財務信息真實性；

      （3）深化分行業(yè)監(jiān)管；

      （4）整治市場信息披露亂象；

      （5）壓實中介機構責任；

      （6）嚴肅查處風險公司、問題公司重大違規(guī)行為。

          二、在新形勢下努力提升上市公司質量

       （一）把握上市公司當前基本情況

        1、準確理解基本面

       辯證看待上市公司的好與差，上市公司仍然是國民經濟建設的主力軍，業(yè)績穩(wěn)定增長發(fā)揮國民經濟中堅作用，非金融實體經濟增速已超金融行業(yè)，現(xiàn)金分紅再創(chuàng)新高，提升了社會貢獻水平等等。

       2、提高上市公司質量需塑造良好生態(tài)

       堅守四條底線，敬畏市場、法制、專業(yè)、投資者，合規(guī)才能創(chuàng)造價值，將信息披露透明與健全治理結合起來，健康的資本市場生態(tài)奠定于良好的市場文化。

      （二）注重日常工作的梳理

       1、資本市場投融資工作

       根據(jù)公司的實際情況，組織、配合公司資本市場投融資策劃、方案設計、與銅陵本地金融辦等政府部門的溝通，如對外設立投資公司等事宜，提供給公司董事會及高管參考、決策，并協(xié)同有關機構辦理方案的報批和實施等工作。

       2、日常信息披露工作

      （1）建立工作臺賬，整合素材

       董辦負責公司對外日常信息披露工作，編輯信息披露公告文件，建立并完善對外信息披露制度，并保證公司信息披露的及時性、準確性、合法性、真實性、完整性。

       建立工作臺賬，包括但不限于《工作安排表》、《三會安排表》、《授信擔保臺賬》、《承諾統(tǒng)計表》、《公告發(fā)布登記表》、《公司重大事項內部報告表》、《法律法規(guī)統(tǒng)計表》等等，實際上信息披露注重透明性是重中之重，在編制定期報告時，將日常發(fā)生的披露事項對應編入定期報告中。

       （2）公司信息披露規(guī)范情況

       董辦需做到“五到位”，即：定期公告法定時間內發(fā)布到位、臨時公告及時發(fā)布到位、向監(jiān)管部門備案到位、法定媒體上發(fā)布到位、發(fā)布質量講究到位。為了適應新規(guī)則，我們一方面組織人員參加培訓，認真學習規(guī)則，一方面提高內部工作要求，加強審核把關。我們?yōu)閺V大投資者及時了解和掌握公司運營情況提供了充分的信息保障。為了確保信息公開透明，公司在嚴格按照監(jiān)管部門有關要求，做好重大信息披露工作。

      （三）規(guī)范“三會”運作

       董辦負責籌備、組織公司股東大會、董事會、監(jiān)事會會議，處理“三會”日常事務工作，辦理“三會”信息披露事宜。為了確保會議優(yōu)質、高效，每次會前董辦精心準備三會材料，確保會議流程完備，條例清理，重點突出，公告格式規(guī)范。在規(guī)定時間內，將會議召開的時間、地點、議題、股權登記等依法公告，并將通知、議案等材料及時送達董事、監(jiān)事，確保其有充分的知情權。對重要議案則主動提前與相關人員溝通情況，做好解釋工作，征求他們的意見。對每次會議的委托出席、網絡投票、表決權限、回避表決、會議記錄等方面，認真把關，嚴格辦事。在監(jiān)管部門及投資者和上級領導的溝通、檢查、了解中，以合規(guī)、詳細、真實獲得好評。

      （四）公司治理及公司層面內控體系建設

      董辦負責起草公司層面合規(guī)運營方面的規(guī)章制度，完善公司法人治理及公司層面內控體系建設，為公司以及公司董事、監(jiān)事、高管運作有關事項時提供合規(guī)運營意見，促進公司規(guī)范運營。

      （五）負責做好投資者及外部媒體關系管理工作。

        1、公司投資者關系管理工作情況

       公司制訂了完備的《文一科技投資者關系管理制度》與《文一科技投資者接待管理制度》，能更好地服務投資者，維護并管理投資者與上市公司的良好關系。公司設立了專人負責的投資者熱線、傳真及信箱等溝通平臺，包括公司做到每天登陸“上證易互動”平臺至少一次，積極主動從這些溝通平臺回復投資者問題，與投資者進行有效良好溝通。在做好日常接聽投資者電話、回答投資者網絡提問、更新網站信息的同時，不失時機、積極主動地做好投資者關系管理工作，力圖規(guī)范正面地引導投資者判定公司價值，增強投資信心。

        2、關于“防控內幕交易、投資者保護”方面的工作情況

       公司在安徽證監(jiān)局、上海證券交易所監(jiān)管一部及安徽上市公司協(xié)會關于防控內幕交易、投資者保護方面的工作部署下，積極組織公司經營層學習相關文件，將協(xié)會郵寄來的《上市公司治理“十個應當，十個不得”》宣傳報張貼在公司廠區(qū)內，對于需登記的內幕信息知情人，公司也按時按要求提交到上交所系統(tǒng)中。

      （六）負責做好與資本市場監(jiān)管部門、安徽上市公司協(xié)會溝通協(xié)調工作。

       公司對監(jiān)管部門下發(fā)文件的執(zhí)行情況和監(jiān)管意見的落實情況，以及對監(jiān)管工作的支持、配合情況均建立臺賬和文件歸檔，流程包括收文、傳閱記錄、處理方案、閉環(huán)。

通過監(jiān)管部門、協(xié)會開展的各項培訓講座等活動，讓我深刻感受了合規(guī)守法的重要性，維護投資者關系管理的重要性，同時提升了我們依法履職能力，增強了責任意識，對法規(guī)的敬畏意識，嚴格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，充分認識監(jiān)管從嚴、監(jiān)管從緊的政策形勢。

        三、加強學習，注重提升個人修養(yǎng)

        (一) 政治理論學習

      作為一名中國民主促進會銅陵市委會文化經企總支副主委，我始終堅持把政治學習放在第一位，積極參加政治學習，加強自身品性修養(yǎng)，建言獻策；在工作中堅持愛崗敬業(yè)，雙崗履職。

       (二)業(yè)務知識的學習

       作為證券事務代表，業(yè)務學習是非常重要的，工作中不僅學習掌握了有關的上市規(guī)則和信息披露規(guī)則，還結合有關制度的不斷變革，更新自己的業(yè)務知識，只有這樣才能夠適應外部環(huán)境和崗位工作的需要。

      展望未來，資本市場改革力度進一步加大，監(jiān)管力度也進一步加大，投資者對上市公司治理和回報要求也將進一步提高。我會一如既往地從公司的未來發(fā)展、本著投資者利益著想，盡心盡力的忠誠于公司；我們應為資本市場的良好發(fā)展盡微薄之力，更應該抓住這種機遇努力向上，在監(jiān)管部門和協(xié)會的指導下，更好地履行職責，為公司、為投資者更好地服務；我們將繼續(xù)以飽滿的熱情和務實的措施，凝心聚力，開創(chuàng)新作為！

       （信息來源：文一科技 畢靜）