會員之家
淺談董辦工作心得
2019年是監(jiān)管政策、相關制度密集出臺的一年,是公司目標任務繁重的一年,亦是董事會辦公室工作繁忙的一年,公司內部的規(guī)范治理、業(yè)績持續(xù)、承諾兌現(xiàn),外部的資本市場認可度、監(jiān)管力度等等,聚集在一起,也就是我們常說的改革、管理、經營、發(fā)展的壓力。作為一名證券事務代表,我按照法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等制度,將相關監(jiān)管部門的工作部署及通知文件貫徹落實,安排并積極配合安徽上市公司協(xié)會開展各項活動、工作。在證代的崗位上工作,每一年都會迎來新的挑戰(zhàn)和機遇,在監(jiān)管部門領導們、協(xié)會領導們、公司董秘及同行的幫助下,通過自身的努力,認真履行職責,確保公司規(guī)范運作,取得了較好的成績,現(xiàn)結合本公司實際,將工作中領悟的心得分享如下:
一、了解監(jiān)管風向標、掌握監(jiān)管要求
(一)監(jiān)管動態(tài)
監(jiān)管部門的監(jiān)管重點在于公司治理,包含了信息披露和內部控制等,近年來隨著加大上市公司的監(jiān)管力度,我們必須清晰認識到,需要給投資者、給市場一個真實、透明、合規(guī)的上市公司,不斷促進提高上市公司質量,是保護投資者合法權益的根本方法。
(二)監(jiān)管邏輯
“三個堅持”即堅持監(jiān)管與服務并舉、堅持信息披露與治理并行、堅持規(guī)范與發(fā)展并重。統(tǒng)籌好提高監(jiān)管效率與監(jiān)管質量的關系即實施分類監(jiān)管、監(jiān)管流程再造、加強科技監(jiān)管、提高違規(guī)成本。
(三)監(jiān)管要求
1、制度建設有新的要求
以增量帶動存量,堅持競爭中性原則,實現(xiàn)市場優(yōu)勝劣汰。
(1)以分類監(jiān)管為切入點,支持優(yōu)質上市公司專注主業(yè),降低信息披露成本,配合證監(jiān)會為其提供融資工作的便利;
(2)放寬股權融資時限,簡化并購重組審核程序,支持債券工具創(chuàng)新的政策建議;
(3)通過并購重組注入優(yōu)質資產;
(4)鼓勵有實力的第三方參與困難公司、殼公司的轉型升級;
(5)研究推進退市制度改革,提高退市制度靶向的精準性,將殼公司、僵尸企業(yè)納入退市制度的重點規(guī)范對象。
2、掌握交易所一線監(jiān)管的重點
以信息披露為中心,加強對違規(guī)行為的問責力度。
(1)將防范系統(tǒng)性風險放在重要位置;
(2)緊盯財務信息真實性;
(3)深化分行業(yè)監(jiān)管;
(4)整治市場信息披露亂象;
(5)壓實中介機構責任;
(6)嚴肅查處風險公司、問題公司重大違規(guī)行為。
二、在新形勢下努力提升上市公司質量
(一)把握上市公司當前基本情況
1、準確理解基本面
辯證看待上市公司的好與差,上市公司仍然是國民經濟建設的主力軍,業(yè)績穩(wěn)定增長發(fā)揮國民經濟中堅作用,非金融實體經濟增速已超金融行業(yè),現(xiàn)金分紅再創(chuàng)新高,提升了社會貢獻水平等等。
2、提高上市公司質量需塑造良好生態(tài)
堅守四條底線,敬畏市場、法制、專業(yè)、投資者,合規(guī)才能創(chuàng)造價值,將信息披露透明與健全治理結合起來,健康的資本市場生態(tài)奠定于良好的市場文化。
(二)注重日常工作的梳理
1、資本市場投融資工作
根據(jù)公司的實際情況,組織、配合公司資本市場投融資策劃、方案設計、與銅陵本地金融辦等政府部門的溝通,如對外設立投資公司等事宜,提供給公司董事會及高管參考、決策,并協(xié)同有關機構辦理方案的報批和實施等工作。
2、日常信息披露工作
(1)建立工作臺賬,整合素材
董辦負責公司對外日常信息披露工作,編輯信息披露公告文件,建立并完善對外信息披露制度,并保證公司信息披露的及時性、準確性、合法性、真實性、完整性。
建立工作臺賬,包括但不限于《工作安排表》、《三會安排表》、《授信擔保臺賬》、《承諾統(tǒng)計表》、《公告發(fā)布登記表》、《公司重大事項內部報告表》、《法律法規(guī)統(tǒng)計表》等等,實際上信息披露注重透明性是重中之重,在編制定期報告時,將日常發(fā)生的披露事項對應編入定期報告中。
(2)公司信息披露規(guī)范情況
董辦需做到“五到位”,即:定期公告法定時間內發(fā)布到位、臨時公告及時發(fā)布到位、向監(jiān)管部門備案到位、法定媒體上發(fā)布到位、發(fā)布質量講究到位。為了適應新規(guī)則,我們一方面組織人員參加培訓,認真學習規(guī)則,一方面提高內部工作要求,加強審核把關。我們?yōu)閺V大投資者及時了解和掌握公司運營情況提供了充分的信息保障。為了確保信息公開透明,公司在嚴格按照監(jiān)管部門有關要求,做好重大信息披露工作。
(三)規(guī)范“三會”運作
董辦負責籌備、組織公司股東大會、董事會、監(jiān)事會會議,處理“三會”日常事務工作,辦理“三會”信息披露事宜。為了確保會議優(yōu)質、高效,每次會前董辦精心準備三會材料,確保會議流程完備,條例清理,重點突出,公告格式規(guī)范。在規(guī)定時間內,將會議召開的時間、地點、議題、股權登記等依法公告,并將通知、議案等材料及時送達董事、監(jiān)事,確保其有充分的知情權。對重要議案則主動提前與相關人員溝通情況,做好解釋工作,征求他們的意見。對每次會議的委托出席、網絡投票、表決權限、回避表決、會議記錄等方面,認真把關,嚴格辦事。在監(jiān)管部門及投資者和上級領導的溝通、檢查、了解中,以合規(guī)、詳細、真實獲得好評。
(四)公司治理及公司層面內控體系建設
董辦負責起草公司層面合規(guī)運營方面的規(guī)章制度,完善公司法人治理及公司層面內控體系建設,為公司以及公司董事、監(jiān)事、高管運作有關事項時提供合規(guī)運營意見,促進公司規(guī)范運營。
(五)負責做好投資者及外部媒體關系管理工作。
1、公司投資者關系管理工作情況
公司制訂了完備的《文一科技投資者關系管理制度》與《文一科技投資者接待管理制度》,能更好地服務投資者,維護并管理投資者與上市公司的良好關系。公司設立了專人負責的投資者熱線、傳真及信箱等溝通平臺,包括公司做到每天登陸“上證易互動”平臺至少一次,積極主動從這些溝通平臺回復投資者問題,與投資者進行有效良好溝通。在做好日常接聽投資者電話、回答投資者網絡提問、更新網站信息的同時,不失時機、積極主動地做好投資者關系管理工作,力圖規(guī)范正面地引導投資者判定公司價值,增強投資信心。
2、關于“防控內幕交易、投資者保護”方面的工作情況
公司在安徽證監(jiān)局、上海證券交易所監(jiān)管一部及安徽上市公司協(xié)會關于防控內幕交易、投資者保護方面的工作部署下,積極組織公司經營層學習相關文件,將協(xié)會郵寄來的《上市公司治理“十個應當,十個不得”》宣傳報張貼在公司廠區(qū)內,對于需登記的內幕信息知情人,公司也按時按要求提交到上交所系統(tǒng)中。
(六)負責做好與資本市場監(jiān)管部門、安徽上市公司協(xié)會溝通協(xié)調工作。
公司對監(jiān)管部門下發(fā)文件的執(zhí)行情況和監(jiān)管意見的落實情況,以及對監(jiān)管工作的支持、配合情況均建立臺賬和文件歸檔,流程包括收文、傳閱記錄、處理方案、閉環(huán)。
通過監(jiān)管部門、協(xié)會開展的各項培訓講座等活動,讓我深刻感受了合規(guī)守法的重要性,維護投資者關系管理的重要性,同時提升了我們依法履職能力,增強了責任意識,對法規(guī)的敬畏意識,嚴格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件,充分認識監(jiān)管從嚴、監(jiān)管從緊的政策形勢。
三、加強學習,注重提升個人修養(yǎng)
(一) 政治理論學習
作為一名中國民主促進會銅陵市委會文化經企總支副主委,我始終堅持把政治學習放在第一位,積極參加政治學習,加強自身品性修養(yǎng),建言獻策;在工作中堅持愛崗敬業(yè),雙崗履職。
(二)業(yè)務知識的學習
作為證券事務代表,業(yè)務學習是非常重要的,工作中不僅學習掌握了有關的上市規(guī)則和信息披露規(guī)則,還結合有關制度的不斷變革,更新自己的業(yè)務知識,只有這樣才能夠適應外部環(huán)境和崗位工作的需要。
展望未來,資本市場改革力度進一步加大,監(jiān)管力度也進一步加大,投資者對上市公司治理和回報要求也將進一步提高。我會一如既往地從公司的未來發(fā)展、本著投資者利益著想,盡心盡力的忠誠于公司;我們應為資本市場的良好發(fā)展盡微薄之力,更應該抓住這種機遇努力向上,在監(jiān)管部門和協(xié)會的指導下,更好地履行職責,為公司、為投資者更好地服務;我們將繼續(xù)以飽滿的熱情和務實的措施,凝心聚力,開創(chuàng)新作為!
(信息來源:文一科技 畢靜)