安徽證監(jiān)局圓滿完成新三板掛牌公司 “監(jiān)管第一課”系列集中培訓

     為貫徹落實證監(jiān)會統(tǒng)一部署，提高轄區(qū)掛牌公司規(guī)范運作水平，強化主辦券商持續(xù)督導責任，建立證監(jiān)局與掛牌公司持續(xù)動態(tài)交流機制，安徽證監(jiān)局于2016年11月30日、12月23日、12月28日及2017年1月12日在合肥、蕪湖、蚌埠等地分4期對轄區(qū)318家新三板掛牌公司（含已取得掛牌函的擬掛牌公司）董監(jiān)高人員、30余家主辦券商相關(guān)負責人共計1000余人開展了“監(jiān)管第一課”培訓。局黨委對此高度重視，局主要領(lǐng)導和分管領(lǐng)導親自審定培訓方案，分期出席培訓開班儀式并講話。目前安徽轄區(qū)已按照證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部的要求，圓滿完成“監(jiān)管第一課”系列集中培訓工作。

     元月12日在合肥舉辦的第四期培訓班，是系列集中培訓的最后一站。安徽證監(jiān)局黨委書記、局長葉錦偉到會并作開班講話，局黨委委員、副局長張文生主持開班儀式。培訓圍繞“加強法規(guī)學習，提升規(guī)范水平”這一主題，對新三板掛牌公司董監(jiān)高人員及相關(guān)主辦券商持續(xù)督導人員進行了集中培訓督導。

葉錦偉局長指出，新三板市場的發(fā)展壯大促進了中小微企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，有力支持了實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，有效彌補了過去資本市場只能服務于成熟型、骨干型、大中型企業(yè)的短板，加速了安徽上市（掛牌）公司整體梯隊建設，形成了“正金字塔”型多層次資本市場結(jié)構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計，截至2016年底，安徽轄區(qū)共有新三板掛牌公司302家，位居全國省際排名第十位，并有25家公司進入創(chuàng)新層；總股本超過225億股，位居全國省際排名第七位。2016年，轄區(qū)共有86家掛牌公司開展了99次定向發(fā)行，融資超過53億元。

     葉錦偉局長強調(diào)，雖然新三板掛牌標準相對較低，但公司若要滿足掛牌要求及后續(xù)規(guī)范標準，仍需不斷強化業(yè)務發(fā)展、規(guī)范內(nèi)部管理、完善治理結(jié)構(gòu)、滿足審計要求。然而從監(jiān)管掌握的情況來看，諸如大股東資金占用、信息披露不準確不及時、違規(guī)股權(quán)質(zhì)押、主辦券商持續(xù)督導乏力等問題依然不容樂觀。2016年，安徽證監(jiān)局共對9家掛牌公司進行了專項核查，對10家公司開展了現(xiàn)場檢查，并根據(jù)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，對2家公司及其4位高管采取了行政監(jiān)管措施，對7家公司采取了日常監(jiān)管措施。下一步，安徽證監(jiān)局將繼續(xù)秉持依法、從嚴、全面的監(jiān)管要求，堅持穩(wěn)中求進，加強對違規(guī)失信行為的懲戒力度。為此，各新三板掛牌公司董監(jiān)高人員要加強法律法規(guī)學習，強化守法合規(guī)意識，忠實勤勉履行職責，打造誠信合規(guī)主體。新三板市場包容創(chuàng)新和不成熟，但絕不包容違法違規(guī)，下一步發(fā)展不僅要注重量的擴充，更要注重質(zhì)的提升。

     張文生副局長圍繞落實葉局長講話，并就如何進一步加強掛牌公司的規(guī)范運作，向各董監(jiān)高人員及相關(guān)主辦券商提出了三點具體要求：一要加深對非上市公眾公司性質(zhì)、對新三板監(jiān)管框架及監(jiān)管規(guī)則體系的認識，明確法律定位和規(guī)范運作要求，以便理解監(jiān)管、接受監(jiān)管、配合監(jiān)管，防止無知違規(guī)、無知犯錯。二要嚴格依法履職，強化機遇意識和風險意識，做好謀發(fā)展、促規(guī)范、防風險、保穩(wěn)定工作。三要強化主辦券商責任擔當意識，切實擔負起掛牌公司持續(xù)規(guī)范督導的職責。

     培訓由安徽證監(jiān)局監(jiān)管干部及相關(guān)主辦券商新三板業(yè)務督導人員以案例分析的方法解構(gòu)了行政監(jiān)管與自律監(jiān)管架構(gòu)體系以及公司及其董監(jiān)高人員的法定義務，并對資金占用、關(guān)聯(lián)交易、募集資金的管理使用以及年報編制審核要點等內(nèi)容進行了重點闡述，重申了法律底線與監(jiān)管紅線，有效傳導了監(jiān)管壓力。會議進一步要求與會人員會后應當結(jié)合安徽證監(jiān)局編印下發(fā)的《新三板掛牌公司培訓讀本》，在公司內(nèi)部繼續(xù)深化學習，以便理解監(jiān)管形勢、尊崇法律法規(guī)、推動規(guī)范整改。

     掛牌公司“監(jiān)管第一課”培訓是派出機構(gòu)落實依法、從嚴、全面監(jiān)管要求的新舉措，也是轄區(qū)新三板規(guī)范發(fā)展的新起點，更為監(jiān)管部門與公司、機構(gòu)加強聯(lián)系搭建了平臺。四期培訓得到了與會人員的充分肯定，安徽證監(jiān)局后續(xù)還將繼續(xù)通過開展掛牌公司入門培訓、落實報備工作、搭建并充實安徽新三板公司微信公眾號平臺等方式，多措并舉推動形成新三板掛牌公司長效培訓交流機制，寓監(jiān)管于服務，提高轄區(qū)掛牌公司整體規(guī)范運作水平。

（安徽證監(jiān)局公司監(jiān)管處）