安徽證監(jiān)局及時處理違法違規(guī)減持事項(xiàng)

     近日，轄區(qū)個別上市公司存在違反證監(jiān)會[2015]18號公告等規(guī)定進(jìn)行違規(guī)減持、違反承諾減持及短線交易等違法違規(guī)行為，引發(fā)市場廣泛質(zhì)疑與高度關(guān)注。針對上述事項(xiàng)，為維護(hù)監(jiān)管權(quán)威，進(jìn)一步穩(wěn)定、修復(fù)和鞏固資本市場，安徽證監(jiān)局迅速反應(yīng)，對違規(guī)主體第一時間采取有效監(jiān)管措施，并突出風(fēng)險防控，由點(diǎn)及面，對轄區(qū)所有上市公司提出監(jiān)管要求。

一、快速反應(yīng)，嚴(yán)肅處理違法違規(guī)減持事項(xiàng)。轄區(qū)上市公司華孚色紡、銅陵有色高管違反證監(jiān)會公告〔2015〕18號違規(guī)減持公司股份，皖江物流時任監(jiān)事違反窗口期規(guī)定進(jìn)行減持以及進(jìn)行短線交易事項(xiàng)，引起市場廣泛質(zhì)疑和關(guān)注。為進(jìn)一步維護(hù)轄區(qū)資本市場穩(wěn)定，積極落實(shí)會上市部對違規(guī)和違反承諾減持行為進(jìn)行及時處理的總體工作部署，安徽證監(jiān)局第一時間對上述違法違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行核查，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。其中，對違反自身不減持承諾的華孚色紡高管陳亮采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，將違反窗口期規(guī)定進(jìn)行減持并涉嫌短線交易的皖江物流時任監(jiān)事艾強(qiáng)移送稽查立案，對銅陵有色違規(guī)高管提請交易所自律懲戒。在落實(shí)執(zhí)行會上市部相關(guān)要求的同時，突出了監(jiān)管重心向事后轉(zhuǎn)移的功能定位。

二、強(qiáng)化研判，防范大面積發(fā)生違法違規(guī)減持風(fēng)險。為防止轄區(qū)上述違法違規(guī)情況的再次發(fā)生，安徽證監(jiān)局以點(diǎn)帶面，給各上市公司打好“預(yù)防針”。通過發(fā)送短信等方式，要求董秘向控股股東、5%以上股東（以下并稱大股東）和董監(jiān)高人員再次傳達(dá)和重申，要嚴(yán)格依法實(shí)施股票買賣行為，不得有內(nèi)幕交易、窗口期買賣股票、短線交易等行為，同時要嚴(yán)格遵守證監(jiān)會公告〔2015〕18號提出的自7月8日起六個月內(nèi)大股東、董監(jiān)高人員不得減持公司股票的要求，嚴(yán)格履行公司關(guān)于維護(hù)股價方案的承諾，避免出現(xiàn)觸犯法律、違反承諾等行為。

下一步，安徽證監(jiān)局將繼續(xù)貫徹落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于維護(hù)資本市場穩(wěn)定的總體工作部署，督導(dǎo)轄區(qū)資本市場主體牢固樹立守法意識，不得進(jìn)行違規(guī)和違反承諾減持等行為，為維護(hù)資本市場穩(wěn)定做好本職工作。

(安徽證監(jiān)局公司監(jiān)管處)