安徽證監(jiān)局推進(jìn)上市公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作

            為順應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，有針對(duì)性地提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平，安徽證監(jiān)局對(duì)近期轄區(qū)上市公司違法違規(guī)行為進(jìn)行梳理，并將相關(guān)情況向上市公司通報(bào)，要求上市公司進(jìn)行自查自糾，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

首先，梳理違法違規(guī)行為，提高預(yù)防違法違規(guī)的針對(duì)性。以實(shí)名方式通報(bào)了轄區(qū)上市公司上半年在信息披露、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)控建設(shè)、內(nèi)幕交易防控等方面違法違規(guī)行為的具體主體和事項(xiàng)，加強(qiáng)了警示教育。信息披露違法違規(guī)主要表現(xiàn)為虛假披露、未及時(shí)披露重大事項(xiàng)等；財(cái)務(wù)核算違規(guī)主要表現(xiàn)為由控股股東集中管理上市公司銀行賬戶、在建工程未及時(shí)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)等；內(nèi)控違規(guī)主要表現(xiàn)為內(nèi)控機(jī)制缺陷等；內(nèi)幕交易防控主要表現(xiàn)為違規(guī)買賣股票等。

其次，提出四點(diǎn)監(jiān)管要求，增強(qiáng)上市公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，了解最新監(jiān)管政策，明確自身責(zé)任，增強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的敬畏意識(shí)。二是重視信息披露，規(guī)范信息披露管理，確保信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整及時(shí)公平，建立以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露體系。三是強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)，建立健全科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)控制度的執(zhí)行力。四是禁止內(nèi)幕交易，提高內(nèi)幕信息保密和登記管理意識(shí)。

再次，推動(dòng)公司自查自糾，促進(jìn)上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型和效能提升。一方面，上市公司開展自查自糾，定期對(duì)自身規(guī)范運(yùn)作水平進(jìn)行體檢，有利于公司查漏補(bǔ)缺、及時(shí)糾正錯(cuò)誤，提高規(guī)范水平。安徽證監(jiān)局將在今后現(xiàn)場(chǎng)檢查中，對(duì)自查自糾情況進(jìn)行檢查，并對(duì)檢查出的問題依法嚴(yán)格處理。另一方面，轄區(qū)上市公司數(shù)量增多，監(jiān)管資源相對(duì)有限，開展上市公司自查自糾，有利于將更多監(jiān)管資源集中到高風(fēng)險(xiǎn)公司上去，從而提高上市公司監(jiān)管效率。

（安徽證監(jiān)局公司一處）